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保薦機構—創(chuàng)業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規(guī)定

發(fā)布時間:2022-08-16 10:13:12   瀏覽:157次   收藏:16次   評論:0條

一、創(chuàng)業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規(guī)定

為加強創(chuàng)業(yè)板公司的規(guī)范運作,創(chuàng)業(yè)板在原有主板保薦機構職責基礎上增加了現(xiàn)場檢查等職責,其對保薦機構職責的具體規(guī)定如下:(1)應當督導發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度、財務內(nèi)控制度和信息披露制度,以及督導發(fā)行人按照《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定履行信息披露及其他相關義務,審閱信息披露文件及其他相關文件,并保證向深交所提交的與保薦工作相關的文件真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏(2)保薦機構和保薦代表人應當督導發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人遵守《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及深交所其他相關規(guī)定,并履行其所作出的承諾(3)保薦機構應當在發(fā)行人向深交所報送信息披露文件及其他文件,或者履行信息披露義務后,完成對有關文件的審閱工作。
發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在問題的,應當及時督促發(fā)行人更正或者補充,并同時向深交所報告(4)發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔保等重大事項的,保薦機構應當自該等臨時報告披露之日起十個工作日內(nèi)進行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見(5)持續(xù)督導期內(nèi),保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后十五個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告,對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十五條所規(guī)定的發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾和信息披露義務等事項進行分析并發(fā)表獨立意見。
保薦機構應當對上市公司進行必要的現(xiàn)場檢查,以保證前款所發(fā)表的獨立意見不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

創(chuàng)業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規(guī)定


二、證券發(fā)行保薦機構的名詞解釋應該是啥?

保薦機構,又稱保薦人。
保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商,服務的對象主要是上市企業(yè),監(jiān)管機構負責對保薦人行為的監(jiān)管。
具體來看,保薦人制度可以從這樣幾個部分來理解:保薦人任職資格、保薦人職責、保薦人工作內(nèi)容和程序、保薦人責任監(jiān)管。

證券發(fā)行保薦機構的名詞解釋應該是啥?


三、企業(yè)發(fā)行上市需要保薦機構的保薦,請問下保薦制度是指什么呢?

1、簡單的說,企業(yè)上市相當于把股票賣給大眾,那么企業(yè)是否符合上市要求、提供給的資料是否真實需要有人去鑒定、保證,即需要有人來“保薦”,類似于給企業(yè)做保。
2、同時,企業(yè)上市后的一段時間,要有人來監(jiān)督企業(yè)持續(xù)符合監(jiān)管要求,這個也是保薦機構的責任之一。
3、這個保薦機構由證監(jiān)會來管理,需要取得保薦業(yè)務牌照。
4、保薦機構“?!钡姆秶容^有限,主要是保證企業(yè)上市申請文件的真實性、完整性、不誤導。
并不保證企業(yè)持續(xù)盈利或持續(xù)增長。

企業(yè)發(fā)行上市需要保薦機構的保薦,請問下保薦制度是指什么呢?


四、創(chuàng)業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規(guī)定

創(chuàng)業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規(guī)定


五、保薦機構的作用

證券發(fā)行前,保薦機構按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對發(fā)行人進行輔導,推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查,根據(jù)發(fā)行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。
證券發(fā)行后,保薦機構針對發(fā)行人具體情況確定持續(xù)督導的內(nèi)容和重點,持續(xù)督導期屆滿,如有尚未完結的保薦工作,保薦機構繼續(xù)完成。
保薦機構在盡職推薦期間、持續(xù)督導期間未勤勉盡責的,持續(xù)督導期屆滿,保薦機構仍承擔相應的責任。

保薦機構的作用


六、保薦機構與券商是一回事嗎? 請予詳細指點,謝啦!

券商是證券公司,保薦機構是指由證券發(fā)行承銷保薦資格的證券公司。
在上市這個語境中討論,保薦機構和券商一回事,因為沒有資質的券商幾乎摻和不到上市這個業(yè)務中來。
而且券商這個詞也主要用在上市語境中。

保薦機構與券商是一回事嗎? 請予詳細指點,謝啦!


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